비상장주식 매도 등에 의한 불법 자금모집(유사수신)의 특징

• 투자대상 : 비상장회사의 주식

  특정 비상장사의 사업성, 매출 및 이익규모 등을 허위·과장하여 상장, 상장사 또는 우량회사 인수·합병, 유상증자 등을 통해 고수익을 낼 수 있다면서 투자자를 모집

• 주식 교부방식 : 교환권 교부 또는 증권사 계좌 입고

  주권의 교부 없이 인수할 수 있는 ‘주식교환권’을 교부하거나 주식매매에 따른 자금거래 없이 특정고객의 계좌에 주식을 대량 입고한 후 신규 개설된 투자자의 계좌에 분할 대체입고
  투자금 모집후 반환 요구시 이를 무마하기 위하여 특정 비상장 주식을 교부하기도 함

• 투자 수익성 : 고수익률 등 제시
  • - 주식 급상승(200～300% 이상), 유상증자시 저가매출 및 무상증자 제공을 통한 높은 수익율 보장, 투자원금 환매 등을 구두 약속
  • - 다수의 투자자 모집을 위해 투자자 모집(추천)시 수당을 지급하는 등 다단계 방식을 활용
• 자금모집 대상 : 주부 및 노인층 등

  주로 유가증권 투자경험이 없는 주부 및 노인층 등을 대상으로 자금을 모집하며, 이들을 증권사에 동행하여 주식출고 계좌를 개설 하기도 함

상장 등을 가장한 불법 자금모집(유사수신) 사례